1. Извещение акционеров о проведении Общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок

Соблюдается

Устав Общества, п. 17.2

1. Наличие у акционеров возможности ознакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении Общего собрания акционеров и до закрытия очного Общего собрания акционеров, а в случае заочного Общего собрания акционеров — до даты окончания приема бюллетеней для голосования

Соблюдается

В соответствии с п. 16.4. Устава Общества «Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, представляется Обществом для ознакомления по требованию лиц, включенных в этот список и обладающих не менее чем 1 (одним) процентом голосов»

1. Наличие у акционеров возможности ознакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет

Соблюдается

Исполняется на практике

1. Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня Общего собрания акционеров или потребовать созыва Общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае если его права учитываются на счете депо, — достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав.

Соблюдается

При приеме предложений в повестку дня Общего собрания акционеров Общество запрашивает подтверждение в реестре акционеров самостоятельно

1. Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на Общем собрании акционеров Генерального директора, членов Правления, членов Совета директоров, членов Ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества

Соблюдается частично

Пункт 11.3 Положения об Общем собрании акционеров

1. Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на Общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров, Генерального директора, членов Правления, членов Ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества

Соблюдается частично

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников Общего собрания акционеров

Соблюдается

Статья 7 Положения об Общем собрании акционеров

1. Наличие в Уставе акционерного общества полномочия Совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества

Соблюдается

Пункт 19.2 Устава (пп. 1 и 24)

1. Наличие утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе

Соблюдается

Пункт 5.5 Положения о Комитете
по аудиту

1. Наличие в Уставе акционерного общества права Совета директоров принять решение о приостановлении полномочий Генерального директора, назначаемого Общим собранием акционеров

Соблюдается

Пункт 19.2 Устава (пп. 8)

1. Наличие в Уставе акционерного общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения Генерального директора, членов Правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного Общества

Соблюдается частично

Пункт 19.2 Устава (пп. 10 и 12)

1. Наличие в Уставе акционерного общества права Совета директоров утверждать условия договоров с Генеральным директором и членами Правления

Соблюдается

Пункт 19.2 Устава (пп. 10)

1. Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с Генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами Правления голоса членов Совета директоров, являющихся Генеральным директором и членами Правления, при подсчете голосов не учитываются

Не соблюдается

1. Наличие в составе Совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения

Соблюдается

1. Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг

Соблюдается

1. Отсутствие в составе Совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, Генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

Соблюдается

1. Наличие в Уставе акционерного общества требования об избрании Совета директоров кумулятивным голосованием

Соблюдается

Пункт 19.4 Устава

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами Общества; в случае возникновения такого конфликта — обязанности раскрывать Совету директоров информацию об этом конфликте

Соблюдается частично

Пункт 22.1 Устава

Статья 8 Положения о Совете директоров

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов Совета директоров письменно уведомлять Совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами Совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами

Соблюдается

Порядок уведомления членами Совета директоров о заинтересованности в сделках, совершаемых Обществом, регулируются пунктом 22.7 Устава и ст. 81 и 82 ФЗ
«Об АО»

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний Совета директоров не реже одного раза в шесть недель

Соблюдается

Статья 5 Положения о Совете директоров

1. Проведение заседаний Совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель

Соблюдается

Статья 5 Положения о Совете директоров

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний Совета директоров

Соблюдается

Статья 5 Положения о Совете директоров;

Регламент заседания Совета директоров ОАО «Аэрофлот»

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения Советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов Общества за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности

Соблюдается

Пункт 19.2 Устава (пп. 21)

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов Совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации

Соблюдается частично

Ст. 8 Положения о Совете директоров

1. Наличие Комитета Совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям)

Соблюдается

Пп. 11.2 ст. 11 Положения о Совете директоров;

Положение о Комитете по стратегии

1. Наличие Комитета Совета директоров (Комитета по аудиту), который рекомендует Совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и Ревизионной комиссией акционерного общества

Соблюдается

Пп. 11.2 ст. 11 Положения о Совете директоров;

Положение о Комитете по аудиту

1. Наличие в составе Комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров

Соблюдается частично

1. Осуществление руководства Комитетом по аудиту независимым директором

Не соблюдается

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов Комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации

Соблюдается

Пункт 3.4. и п. 4.11 Положения о Комитете по аудиту;

1. Создание комитета Совета директоров (Комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения

Соблюдается

Пп. 11.2 ст.11 Положения о Совете директоров;

Положение о Комитете по кадрам
и вознаграждениям

1. Осуществление руководства Комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором

Не соблюдается

1. Отсутствие в составе Комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества

Не соблюдается

1. Создание Комитета Совета директоров по рискам или возложение функций данного комитета на другой комитет (кроме комитетов по аудиту и по кадрам и вознаграждениям)

Соблюдается частично

Согласно пп. 11.1. ст. 11 Положения
о Совете директоров Совет директоров может создавать постоянные и временные комитеты

1. Создание Комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитетов по аудиту и по кадрам и вознаграждениям)

Соблюдается частично

С 28 июля 1992 г. (даты образования ОАО «Аэрофлот») корпоративных конфликтов не возникало. В случае возникновения конфликтных ситуаций Совет директоров вправе создать Комитет по урегулированию корпоративных конфликтов (пп. 11.1. ст. 11 Положения о Совете директоров).

1. Отсутствие в составе Комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества

Не соблюдается

Комитет Совета директоров
по урегулированию корпоративных конфликтов не создан

1. Осуществление руководства Комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором

Не соблюдается

Комитет Совета директоров
по урегулированию корпоративных конфликтов не создан

1. Наличие утвержденных Советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов Совета директоров

Соблюдается

Отдельные положения для каждого комитета Совета директоров

1. Наличие в Уставе акционерного общества порядка определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях Совета директоров

Не соблюдается

1. Наличие коллегиального исполнительного органа (Правления) акционерного общества

Соблюдается

Пункт 21.1 Устава

1. Наличие в Уставе или внутренних документах Общества положения о необходимости одобрения Правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества

Соблюдается

Параграф 2 положения о Правлении;

Пункт 21.4, статьи 21 Устава

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества

Соблюдается

Пп. 19 — 21 пункта 19.2 ст. 19 и

пп. 12 пункта 21.5 ст. 21 Устава

1. Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, Генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

Соблюдается

1. Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим, — соответствие Генерального директора и членов Правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к Генеральному директору и членам Правления акционерного общества.

Соблюдается

1. Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществить аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего)

Не соблюдается

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздержаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта — обязанности информировать об этом Совет директоров

Соблюдается

Статья 22 Устава

1. Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего)

Не соблюдается

Уставом не предусмотрено Положение
об управляющей организации (управляющем)

1. Предоставление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе Совету директоров

Соблюдается

частично

Статья 21 пп. 5 п. 21.4 Устава

1. Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с Генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами Правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации

Соблюдается

п. п. 11 пункта 2.3 Трудового договора Генерального директора и пп. 6.2 трудового договора, заключаемого работниками компании с ОАО «Аэрофлот»

1. Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря Общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров Общества

Соблюдается

Статья 10 Положения о Совете директоров,

пункт 19.8 Устава

1. Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря Общества и обязанностей секретаря Общества

Соблюдается

Пункт 19.8 Устава

1. Наличие в Уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря Общества

Не соблюдается

1. Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения

Не соблюдается

1. Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки

Соблюдается

1. Наличие в Уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов Совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие Советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций Общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему Уставом)

Не соблюдается

1. Наличие в Уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения

Не соблюдается

1. Отсутствие в Уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении

Соблюдается

1. Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации

Не соблюдается

1. Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)

Соблюдается

Положение о корпоративной информационной политике

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций Общества

Соблюдается частично

Положение о корпоративной информационной политике, п. 3.2.1

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на Общее собрание акционеров

Соблюдается

п. п. 5.5.1, 5.5.2, 5.5.3, 5.5.4 пункта 5.5 Положения об Общем собрании акционеров

1. Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте

Соблюдается

Общедоступная корпоративная информация и документы, подлежащие предоставлению всем заинтересованным лицам, размещаются в открытом доступе на корпоративном сайте www.aeroflot.ru и www.disclosure.skrin.ru/disclosure/7712040126/

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с Уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние

Соблюдается частично

Положение о корпоративной информационной политике, п. 3.2.1

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества

Соблюдается частично

Пункт 3 Кодекса корпоративного поведения ОАО «Аэрофлот»

1. Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах Общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества

Соблюдается частично

Положение о корпоративной информационной политике, п. 3.2.3

1. Наличие утвержденных Советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества

Соблюдается

Положение о департаменте внутреннего аудита

1. Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)

Соблюдается

Положение о департаменте внутреннего аудита

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества Советом директоров

Соблюдается

Положение о департаменте внутреннего аудита

1. Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг

Соблюдается

1. Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, Генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом

Соблюдается

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок

Соблюдается частично

Положение о Ревизионной комиссии

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях Комитету по аудиту, а в случае его отсутствия — Совету директоров акционерного общества

Соблюдается

Положение о департаменте внутреннего аудита

1. Наличие в Уставе акционерного Общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций)

Не соблюдается

1. Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с Советом директоров

Соблюдается частично

В рамках полномочий Совета директоров

1. Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества Ревизионной комиссией

Соблюдается

Пункт 3.1 статьи 3 Положения о Ревизионной комиссии

1. Осуществление Комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на Общем собрании акционеров

Соблюдается

Пункт 5.9 Положения о Комитете по аудиту

1. Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положение о дивидендной политике)

Не соблюдается

1. Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в Уставе акционерного общества

Не соблюдается

1. Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном Уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении Общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на сайте акционерного общества в сети Интернет

Не соблюдается